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領導動態
關于印發《住房和城鄉建設部建筑市場監管司副司長劉曉艷同志在全國工程勘察設計行業發展研討會上講話》的通知（建市設函[2011]82號）
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各省、自治區住房和城鄉建設廳，北京市規劃委，天津、上海市建設交通委，重慶市城鄉建設委，計劃單列市建委（建設局），新疆生產建設兵團建設局，總后營房部工程局，有關中央企業，有關行業協會：
2011年12月26日－27日，我司在四川成都組織召開了“全國工程勘察設計行業發展研討會”，現將劉曉艷同志在會議上所做的《深化改革，創新管理，促進工程勘察設計行業發展》的講話印發給你們，供工作中參考。
附件：《深化改革，創新管理，促進工程勘察設計行業發展》——住房和城鄉建設部建筑市場監管司副司長劉曉艷同志在“全國工程勘察設計行業發展研討會”上的講話
中華人民共和國住房和城鄉建設部建筑市場監管司
二〇一一年十二月三十日
深化改革 創新管理
促進工程勘察設計行業發展
——在全國工程勘察設計行業發展研討會上的講話
住房和城鄉建設部建筑市場監管司副司長 劉曉艷
（2011年12月26日）
同志們：
在全國住房城鄉建設工作會議剛剛閉幕不久，我們在這里召開全國工程勘察設計行業發展研討會，目的是貫徹全國住房城鄉建設工作會議要求，落實《工程勘察設計行業2011-2015年發展綱要》，分析工程勘察設計市場監管和行業發展方面的主要問題，交流各地工作經驗和做法，研討進一步加強市場監管和促進行業發展工作的基本思路和政策措施。下面，我講四個方面的內容，供同志們參考。
一、“十一五”以來主要工作回顧
今年是“十二五”開局之年，明年是實施“十二五”規劃承上啟下的重要一年，為研究做好下一步勘察設計工作，先簡要回顧勘察設計行業在“十一五”期間取得的主要成績。“十一五”期間，我國工程勘察設計行業進入了快速發展期，行業隊伍素質、經營規模、經濟效益得到大幅提升。從行業隊伍發展看，2010年全行業從業人員142.3萬，比2005年增長32.1%（年均增長5.7%）；注冊執業人員17.4萬人，比2005年增長69.7%（年均增長11.1%）。從經營規模看，2010年全國工程勘察設計企業營業收入9547億元，比2005年增長221%（年均增長26.3%）。從經濟效益看，2010年全國工程勘察設計企業利稅總額1064億元，比2005年增長233%（年均增長27.1%）。在此期間，完成了青藏鐵路、載人航天、大型電廠、跨海大橋、高速鐵路、奧運工程、世博場館等眾多舉世矚目的重大工程勘察設計任務，為我國國民經濟和社會發展做出了重要貢獻。
以上成績的取得，是與我們從事工程勘察設計管理工作同志們的辛勤勞動和不懈努力分不開的。“十一五”以來，各級住房和城鄉建設主管部門緊緊圍繞經濟、社會發展大局和建設行業的中心工作，不斷探索，抓住重點，加強研究，推進了工程勘察設計行業的健康發展。
（一）法律法規體系不斷健全。 各級住房城鄉建設主管部門高度重視工程勘察設計法規制度建設，工程勘察設計市場監管法律法規體系不斷健全。近年來，我部修訂了《注冊建筑師條例實施細則》、《建設工程勘察設計資質管理規定》，出臺了《外商投資建設工程設計企業管理規定實施細則》、《建筑工程方案設計招標投標管理辦法》、《工程設計資質標準》、《建設工程勘察設計資質管理規定實施意見》等部門規章及有關配套文件。云南、甘肅、山東、重慶等12個省、市結合本地實際，出臺了地方建設工程勘察設計管理條例，為進一步加強工程勘察設計市場管理提供了依據。
（二）市場監管工作得到加強。 為加強對工程勘察設計企業和注冊執業人員的監管，去年，我部出臺了《關于加強建筑市場資質資格動態監管，完善企業和人員準入清出制度的指導意見》，提出了具體的監管思路和措施，加強了對各地開展資質資格動態監管工作的指導；今年，又印發了《關于進一步加強建筑市場監管工作的意見》，對于轉包、違法分包和肢解工程等違法行為做出比較明確界定。今年7月，我部專門召開了整頓規范建筑市場秩序電視電話會議，對進一步加強建筑市場監管，整頓規范建筑市場秩序進行了全面部署。與此同時，各地積極響應，加大了對企業和注冊執業人員市場行為的執法檢查力度，打擊了違法違規行為。最近，我部印發了《關于2010年及2011年上半年全國建設工程企業違法違規行為查處情況的通報》。2010年共查處違法違規企業12073家，其中勘察設計企業389家，占3.22％；2011年上半年查處違法違規企業7691家，其中勘察設計企業111家，占1.44％。按查處類型劃分，在上述查處的500家勘察設計企業中，撤銷、撤回資質31家，吊銷資質15家，注銷資質23家，降低資質等級1家，停業整頓108家，通報批評162家，有效維護了工程勘察設計市場的正常秩序。
（三）個人執業資格管理制度逐步推進。 我部一直致力于加強個人執業資格管理制度建設，加快在工程勘察設計行業建立個人注冊執業資格制度的步伐。我部會同有關部門積極推進考試、注冊、執業工作，已取得良好效果。截至目前，我國工程勘察設計行業個人注冊執業資格已有建筑、結構、土木（巖土）實施了執業簽字制度；土木（港口與航道）、環保、土木（水利水電）實施了全國統一考試；采礦/礦物、機械、冶金、石油/天然氣、道路等5個專業已經完成了考核認定工作。2010年，我們又啟動了電氣、化工、公用設備三個專業勘察設計注冊工程師的注冊工作。
（四）工程總承包和項目管理穩步發展。 多年來，我部不斷深入研究，加強政策引導，先后出臺了一系列政策指導文件和配套措施，推進了工程總承包和項目管理的穩步發展。今年，我部又會同國家工商總局印發了《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》，不僅對規范、引導工程總承包合同當事人的簽約、履約行為，保障合同當事人合法權益，維護合同公平、減少合同糾紛將發揮重要的指導作用，而且對促進工程總承包的健康發展起到良好的推動作用。“十一五”期間，工程勘察設計企業開展工程總承包和項目管理業務的年均增長率達到39.7%，為全行業營業收入的大幅度增長做出了重要貢獻。
（五）誠信體系建設取得進展。 “十一五”以來，各級住房和城鄉建設主管部門加大了誠信體系建設的工作力度，使得建筑市場信用體系建設取得了突破性進展。今年也是中央工程建設領域突出問題專項治理第二年，我部是工程項目信息公開和誠信體系建設的四個試點部委之一。同時，我部在繼續完善全國誠信信息平臺框架基礎上，印發《全國建筑市場注冊執業人員不良行為記錄認定標準》，繼企業不良行為認定標準出臺后，對注冊執業人員不良行為記錄認定標準予以界定。截至今年12月15日，平臺共發布企業、注冊人員信息，各地工作動態等1萬余條，其中各地上報的各方主體不良行為信息1814條。各地也把加強誠信體系建設作為一項重要的長效機制，通過整合項目、企業、人員信息數據，完善不良行為標準，加大信息公開力度和探索建立信用評價制度，規范工程參建各方的市場行為，對建立建筑市場“失信懲戒”機制起到促進作用。
（六）國際交流合作不斷深入 。近年來，我部開展了內地與香港建筑師、結構工程師的資格互認、臺灣建筑師的評估認定、以及中美、中日交流研討會等活動。各級住房和城鄉建設主管部門也積極推進工程勘察設計行業的國際交流合作工作，北京、山東、重慶、深圳、武漢等省、市，通過舉辦設計高端論壇、城市設計雙年展等活動，加強國際交流，為提升我國工程勘察設計企業的技術水平，加快工程勘察設計企業“走出去”的步伐發揮了重要作用。“十一五”期間，全國工程勘察設計企業境外收入年均增長51.9%，工程勘察設計行業的國際化進程加速發展。2010年，全國工程勘察設計企業境外收入495.4億元，在總營業收入中的比重已從2005年的2.1%提升到5.2%。
二、當前勘察設計市場存在的主要問題
為進一步摸清問題，研究對策，今年上半年，我司專門組織了建筑市場專項調研，下半年，我司又首次對包括勘察設計市場在內的全國建筑市場開展了執法檢查。經過調研和檢查，當前在勘察設計市場監管和行業發展方面，還存在許多困難和問題，需要引起我們高度的重視。
（一）市場主體行為不規范。一是 部分建設單位行為不規范，惡意壓低工程勘察設計取費和周期，并迫使工程勘察設計企業違反國家強制性標準，降低工程勘察設計質量；一些地方工程勘察、設計招標簡單套用施工招標方式，評標只重價格比較，不管方案優劣，影響了工程投資效益、設計質量和工程建設質量水平的提高。 二是 有的工程勘察設計單位通過掛靠違規在各地設立分公司、辦事處，或越級承攬業務。有的勘察設計單位片面滿足建設單位的不合理要求，不嚴格執行工程建設強制性標準，違規勘察設計，勘察設計深度不夠，留下質量安全隱患。 三是 有的注冊建筑師、勘察設計注冊工程師出租出借執業資格，出賣圖章，人證分離。有的專業技術人員私下從事“業余設計”，出賣所在企業設計圖紙，損害企業知識產權。在今年的建筑市場執法檢查過程中，共查了在建233項工程，現場下發了21份執法建議書，其中涉及勘察設計問題的有4份。
（二）市場監管不到位。一是 監管方式單一，重審批、輕監管，少清出。審批后監管薄弱，而且對各種違法違規行為和發生質量安全事故的行為沒有建立起暢通、有效、統一的收集、整理、發布、懲處和市場清出機制。“易進難出”、“只進不出”、“只升不降”的問題還比較突出。 二是 監管手段落后，市場監管的信息化、科技化手段尚未建立，市場綜合監管系統開發滯后，企業、注冊人員、工程項目三大數據庫尚不健全，未能實現市場主體信息的動態監控。 三是 監管力量不足。一些地方原有的工程勘察設計監管職能部門被撤銷或撤并，監管隊伍人員不足、經費短缺的問題比較突出，嚴重削弱了工程勘察設計市場的監管力量。
（三）市場機制不健全。一是 “優勝劣汰”的市場機制尚未形成。工程勘察設計市場誠信缺失，違約失信的風氣仍比較盛行。特別是工程勘察和房屋建筑設計企業，主要以拼價格為主要競爭手段，一部分低素質、低水平企業仍在市場中違規經營，嚴重擾亂了工程勘察設計市場秩序。工程勘察設計單位業務拓展困難重重，一些行業的壟斷壁壘問題仍然存在。 二是 政府監管部門之間沒有形成有效的市場監管聯動機制。在項目投資與建設、招投標管理、現場質量安全監督、市場違法違規查處、市場與現場、動態監管等方面還沒有形成有效的聯動管理機制。 三是 部分地方變相設置市場準入門檻，人為分割建筑市場。一些地方通過強行要求設計企業成立分公司（院）、繳納管理費等方式，增加市場準入條件。個別地方甚至在省、市、縣三級層層設置審批性備案制度，限制外省、市企業進入本地市場承攬工程，影響了全國工程勘察設計市場的統一開放和有序競爭。
（四）行業改革不到位，推動行業發展的改革措施不足。 從行業改革來看，工程勘察設計體制改革進程放緩，部分工程勘察設計單位企業化改革還不到位，一批中央和地方大型工程勘察設計企業至今仍保留事業單位性質，尚未完成改企建制工作，已經改制完成的企業，也尚未完全完成經營模式的轉變，制約了業內單位和人員業務發展的積極性。從推動行業發展的改革政策措施來看，一是勘察設計行業開展工程總承包和項目管理的業務不斷加大，但缺少相關的法規政策支持。二是對于行業知識產權保護的強制性規范較少，勘察設計成果被任意抄襲、復制、濫用等現象層出不窮。工程勘察設計企業專有技術的認定、使用和交易缺乏規范和保護，致使企業缺乏進行技術投入和科技研發的動力。
三、“十二五”時期面臨的形勢和主要工作思路
“十二五”時期，我國經濟將進入一個以轉變經濟發展方式為主線，以調整產業結構為主攻方向的發展新階段。剛剛閉幕的中央經濟工作會議定下“穩中求進開新局”的總基調，進一步強調加快推進經濟發展方式轉變和經濟結構調整，提出“四個著力”，其中一個就是“著力加強自主創新和節能減排”。工程勘察設計行業作為技術密集型、智力密集型的生產性服務業，作為為工程建設項目的決策與實施提供全過程技術和管理服務的行業，正是國家轉變經濟發展方式、調整產業結構、培養新興產業的一支重要力量，所以，未來勘察設計行業發展任務艱巨。
“十二五”時期，工程勘察設計行業還要深入貫徹科學發展觀，緊密圍繞國民經濟發展和工程建設需要，以保障工程質量安全為核心，繼續深化體制機制改革和加強管理創新，繼續推動技術進步和加強人才隊伍建設，繼續優化行業運營模式和市場環境，切實提高行業管理水平，提升企業國際競爭能力，使行業發展由依靠投資規模增長向依靠科技進步、人才素質提高和管理創新轉變。總體工作思路體現以下幾個方面：
（一）深化改革，促進工程勘察設計行業可持續發展
中央經濟工作會議指出，牢牢把握加快改革創新這一強大動力，是做好明年經濟工作，鞏固和發展“十二五”開局良好勢頭的重要保障。近年來，工程勘察設計行業得益于我國固定資產投資的增速，發展很好，但舊有體制的一些矛盾和問題也被暫時掩蓋，為此我們必須清醒認識到要通過不斷深化改革促進行業發展。 一是 提高工程勘察設計企業的地位，進一步重視發揮工程設計在節能環保、經濟實用技術應用的先導作用。例如，可以通過完善現有管理制度，以初步設計審查、施工圖審查為切入點，強化對節能、環保、經濟要求的審核功能，確保從源頭上保證工程質量，確保工程的經濟實用。 二是 建立工程勘察設計企業與“產、學、研”一體化的創新體制，形成以工程勘察設計企業的技術應用和工程化為主導，以科研單位的工藝研發、高等院校的多學科綜合研究以及生產、施工單位的深化設計為支撐的良好運行體系。 三是 繼續深化工程勘察設計單位產權制度、經營模式改革，探索建立體現技術要素、管理要素參與分配的企業產權與分配制度。穩妥推進國有大型勘察設計單位公司制、股份制改革，加快建立現代企業制度，探索建立適應中小型勘察設計單位的股權激勵制度，形成以大型綜合工程設計單位和工程公司為龍頭，中小型專業設計單位為基礎的行業組織結構體系，促進行業協調發展。
（二）優化市場環境，構建“優勝劣汰”的市場機制
針對當前工程勘察設計市場中存在的突出問題，我們要努力完善管理制度，創新監管方法，加大監管力度，不斷優化市場環境，促進“優勝劣汰”市場機制的建立。首先，要完善工程勘察設計招投標制度，針對實行審批制、核準制、備案制等不同審核形式的投資項目，研究推行不同的勘察設計工作委托方式，合理確定強制性招標范圍。其次，要建立健全優化設計激勵和質量獎懲制度，鼓勵工程勘察設計企業加強技術創新，增強企業優化設計的積極性，提高工程勘察設計方案的質量水平。第三，要加強工程勘察設計市場動態監管，對不滿足資質標準、存在違法違規行為、發生質量安全事故的企業和個人，要及時依法撤銷、吊銷或降低其資質、資格，清出市場，為行業發展創造良好的市場環境。
（三）推進工程總承包和項目管理，增強工程勘察設計企業綜合實力
工程總承包和項目管理是國際通行的建設項目組織實施方式，不僅有利于調整企業的經營結構，增強綜合實力，而且有利于縮短工期，節省投資、保障質量安全，提高工程項目的綜合效益。我們要繼續加強政策引導，穩步推進工程總承包和項目管理。首先，要進一步完善相關政策文件，研究制定有利于促進工程勘察設計單位開展工程總承包和項目管理的招標投標、合同管理、質量安全監督等管理制度，培育工程總承包和項目管理市場，并規范對工程總承包和項目管理的市場監管。其次，要繼續加強對大型設計企業創建國際型工程公司的指導，積極鼓勵支持一批工程勘察設計企業通過收購、并購、改造等多種形式，積極拓展功能，改變生產組織管理方式，加快改造和培育一批具有國際競爭實力的工程總承包和項目管理企業。第三，積極開展試點工作，加快推行工程總承包的步伐。在當前我國工程總承包和項目管理相關法律法規尚不健全的情況下，積極鼓勵有條件的地方開展實施設計施工總承包模式的政策研究工作，并支持其對部分符合條件的基礎設施建設項目實施設計施工總承包模式的改革試點工作。
（四）加快人才培養，夯實“人才興業”基礎
人才是發展的第一資源，是工程勘察設計企業發展的根本要素。我們要高度重視工程勘察設計企業人才隊伍建設，努力建設一支結構合理、素質優良、規模宏大的人才隊伍。首先，要引導和鼓勵工程勘察設計企業建立健全人才培養、引進、使用的激勵機制，創新符合工程勘察設計行業實際且與市場接軌的各種激勵方式，吸引并留住優秀人才。其次，要加大對貢獻突出的工程勘察設計大師等行業技術帶頭人的宣傳力度，充分發揮大師在促進行業技術進步的引領作用。第三，要加強注冊人員隊伍建設，不斷增加注冊人員數量。要進一步改進和完善注冊人員繼續教育以及一般技術人員的專業發展制度，促進工程勘察設計技術人員不斷更新知識結構，提高綜合素質。
在新的形勢下，各地要清醒認識到所肩負的責任，圍繞上述工作任務，正視問題，創新思路，認真做好今后的工程勘察設計行業發展和市場監管工作。
四、2012年的主要工作設想
姜偉新部長在全國住房城鄉建設工作會議上指出，2012年是實施“十二五”規劃承上啟下的重要一年，工程建設任務依然十分繁重，我們要提高認識，明確任務，緊密結合，齊心協力，切實做好今年的工程勘察設計行業改革和市場監管工作。2012年我司的工作思路將繼續以工程質量安全為核心，以規范建筑市場秩序為主線，改進監管方式，創新監管手段，突出重點，標本兼治。具體在勘察設計方面重點要抓好以下工作：
（一）健全工程勘察設計企業市場監管制度
我們將從以下三個方面進一步健全工程勘察設計企業市場監管制度： 一是 研究出臺《工程勘察設計單位跨省承攬業務市場監管辦法》，加強對企業市場行為的監管，規范地方備案管理程序，促進建立統一規范，競爭有序的市場環境。《管理辦法》已征求過各地意見，根據大家意見和建議，我們又進行了修改完善，這次會議再次提交大家討論。希望各地能站在全局的角度來看待這個問題，既要看到規范勘察設計市場，打擊違法違規行為的緊迫性，也要看到統一市場、對外開放的重要性，實事求是地提出意見和建議，保證《管理辦法》在一定時期內真正起到規范市場行為，促進行業發展的作用。 二是 修訂出臺《工程勘察資質標準》及其實施意見。《工程勘察資質分級標準》已出臺十年，不少標準指標已經不適應當前市場發展的需要，我們希望通過新資質標準的出臺，達到保證水平、調控數量、促進發展的作用，進一步加強對工程勘察市場的監管，清出一批不合格的企業，改變當前工程勘察市場供過于求、惡性競爭的混亂局面。 三是 今年入世十周年，經過十年來的實踐，無論是企業還是市場，都已經適應并經受了入世后對外開放的考驗。下一步要研究境外企業進入我國設計市場監管辦法，完善相關政策，進一步規范外國企業在我國境內承攬設計業務的市場管理，明確責任，以適宜我國對外開放和進一步規范國內市場競爭環境的要求。
（二）推進個人注冊執業資格管理制度
個人執業資格管理制度是我國建筑市場管理制度的重要組成部分。它不僅是落實個人勘察設計責任，保證建設工程質量安全的重要措施，而且也將對促進企業人才培養，更好發揮專業人才作用產生重大影響。我們主要抓好四個方面的工作： 一是 強化和落實勘察設計注冊工程師的執業責任。我們計劃修訂《勘察設計注冊工程師管理規定》等部門規章，細化注冊人員的執業責任及責任追究等內容，明確注冊人員市場違法違規行為處罰標準，切實強化執業責任，落實責任追究，保障工程質量安全。 二是 加強注冊人員管理，切實防止人章分離等違法違規行為。我們已開發完成了新版《全國一級注冊建筑師、勘察設計注冊工程師注冊管理信息系統》，增加了照片和手寫簽名圖片采集功能，以便于各級建設管理部門以及施工圖審查機構可以應用新系統對注冊人員照片和手寫簽名進行查詢、確認。新的《管理信息系統》已經在深圳市進行了試點，取得了較好成效。我們計劃明年在全國推行。為穩妥起見，我們將有關文件拿到本次會議上，再征詢一下各地的意見。 三是 加快注冊工程師的注冊執業進程。我們將啟動公用設備、電氣、化工工程師執業簽字制度的研究，組織制定三個專業執業管理辦法及簽章目錄。另外，注冊土木工程師（巖土）執業的過渡期將在明年9月到期，屆時所有甲、乙級工程勘察項目的項目負責人均須由注冊土木工程師（巖土）擔任，請各地認真做好過渡期結束前的各項準備工作，加強引導，嚴格監管，保證工程勘察市場的穩定。 四是 健全完善注冊執業管理配套管理制度，如信用檔案管理、注冊規則、繼續教育制度等。目前，我們已起草了《勘察設計注冊工程師繼續教育管理辦法（征求意見稿）》，本次會議也作為待議文件提交討論，希望大家認真提出意見。另外，我們將啟動推進西部地區個人執業資格管理制度研究，促進西部地區專業人才隊伍發展。希望各地建設管理部門，特別是西部地區能積極參與研究，推進個人執業資格管理制度的協調發展。
（三）加強工程勘察設計市場的動態監管工作
今年，在我部召開的整頓規范建筑市場秩序電視電話會議上，郭允沖副部長強調要進一步加強建筑市場監管，嚴厲打擊各種違法違規行為。明年，我們將從以下三個方面繼續加強工程勘察設計市場的動態監管工作。 一是 加快企業、注冊人員和工程項目三大基礎數據庫建設。目前，各地在建筑市場監管信息系統和基礎數據庫建設上發展不平衡，標準不一致。近期，我們計劃出臺全國建筑市場監管信息系統基礎數據庫數據標準，希望各地也要盡快制定相應的實施計劃，健全和完善省級建筑市場監管信息系統基礎數據庫，實現與部里中央基礎數據庫的對接，實現互聯互通，充分利用信息手段加強工程勘察設計市場動態監管。 二是 嚴格企業資質、個人注冊執業資格的審批，我們將繼續完善資質、資格審查制度，加強審查專家管理，嚴厲查處資質、資格申報中弄虛作假行為。 三是 加大對工程勘察設計市場違法違規行為的查處力度。我們將繼續加大對發現的市場違法違規行為、發生質量安全事故的企業和責任人，以及出租出借資質資格、重復注冊、不履行執業責任等行為的企業和執業人員的處罰力度，及時依法撤銷、吊銷或降低其資質、資格，清出市場。從2011年上半年查處情況的分析看，有些省市做的很好，對違法違規行為處理的比較及時，例如：河北、北京、江蘇、山東等，還有部分省市沒有處罰或處罰較少。
（四）做好行業發展工作
在行業發展方面，我們主要是做好以下工作：一是組織工程勘察設計行業改革和發展情況專項調研，了解各地在推進工程勘察設計改革和發展方面的工作開展情況，進一步研究問題，總結經驗。二是籌備召開全國工程勘察設計工作會議。研究起草《關于進一步加強工程勘察設計行業改革和發展的若干意見》，推進工程勘察設計行業科學發展。三是加強對影響工程勘察設計行業改革和發展重大問題的研究。積極發揮我部勘察設計行業發展戰略專家委員會的作用，重點對完善工程建設組織實施方式、推動企業體制機制改革、促進企業“走出去”等方面開展研究，提出解決方案。
同志們，今天的研討會非常重要。希望大家圍繞工程勘察設計行業“十二五”發展任務，從深化行業改革、推進管理創新、加強市場監管等方面，暢所欲言，認真討論，提出建設性的意見和建議，為推進我國工程勘察設計行業“十二五”時期實現跨越式發展做出更大貢獻！
謝謝大家！